因外汇欺诈性索赔激增,圣文森特FSA对经纪商提出新的要求!

作者:FX110

时间:2023-01-19 08:48:20

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圣文森特和格林纳丁斯(SVG)金融服务管理局(FSA)对目前从事和寻求从事货币业务活动的注册商业公司(BC)和有限责任公司(LLC)提出了新要求——经纪商需在3月10日前提交牌照认证副本。

根据FSA,希望从事货币业务的公司在向SVG提交注册或成立申请时,必须提供其开展业务活动的司法管辖区/当局颁发的必要牌照/批准的认证副本。如果没有提供这些证据,其申请将被拒绝。

FSA规定提交副本的截止日期为2023年3月10日,在过渡期内相关公司需提供必要牌照的认证副本。

因外汇经纪商的欺诈性索赔激增,SVG做此反应

FSA称,之所以采取这一政策决定,是因为投资者对在SVG注册的货币经纪商的投诉和指控频率、数量急剧增加,这对SVG的声誉产生了潜在的不利影响。

监管机构解释,不遵守这些要求将导致根据《金融服务管理局法》对这些公司实施制裁。

此外,监管机构敦促注册代理人和受托人“继续采用健全的反洗钱/反恐融的做法,确保在接纳希望在圣文森特和格林纳丁斯注册/成立公司的客户(董事、股东和受益人)时,在风险敏感的基础上采用充分的筛选措施和适当的尽职调查措施。”

新政将如何影响圣文森特的外汇交易?

新政将如何影响圣文森特的外汇交易?业内人士有不同的看法:

英国的金融科技顾问Chris Rowe表示:“新政策”是监管机构发出的明确信息,他们只希望那些已经在更严格的司法管辖区受到监管的外汇业务能够申请许可证。今后的问题是:这些监管机构中有多少会效仿?

Gold-i的创始人兼首席执行官Tom Higgins也认为,SVG正朝着正确的方向前进,因为“没有人想要欺诈性的外汇经纪商”。

Higins表示,对于任何全球行业来说,世界不同地区的监管要求非常不同,这总是不好的,所以SVG采取这一行动只是时间问题。

不过,也有业内人士批评了SVG监管机构提供的时间框架,声称即使是合法的经纪商也可能发现很难在3月10日之前提供所有文件。特别是对于那些只有圣文森特牌照的经纪商,他们几乎不可能申请FCA、CySEC或ASIC的牌照作为替代,因为设立这些牌照的资本要求和时间尺度将是非常苛刻的。你不可能从头开始申请这些牌照,并在2023年3月10日之前将其落实到位。

FX110网有话说

此前,FX110网曝光过很多案例,有些只持有圣文森特FSA牌照的经纪商,因为监管牌照的监管力度、监管范围等因素,经纪商我行我素各种欺骗投资者,与黑平台无异,希望随着圣文森特FSA新规的不断完善,这类经纪商的诈骗案例也能有所减少。

多年来,圣文森特FSA一直在为实施自己的一套法规打基础,以遏制不良行为者以不择手段的商业行为玷污岛国的形象。FX110网也一直见证着他的改变,早在2019年,FX110网便在《FX110网5年持续影响,圣文森特FSA渐渐改变》一文中对其早些年的监管变化做了详细的解读。

此外,从瓦努阿图VFS监管政策变更的过程来看,圣文森特FSA此番新政的实施,可能也将引发一波经纪商撤离潮。

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