违反多项NFA合规规则,StoneX Markets LLC收到100万美元罚单

作者:FX110

时间:2023-01-16 10:41:50

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美国衍生品行业自律组织美国全国期货协会(以下简称“NFA”)对注册掉期交易商和NFA会员StoneX Markets LLC处以100万美元罚款,原因是该公司违反了多项合规规则。

此次的处罚决定是由NFA下属商业行为委员会(以下简称“BCC”)基于其起诉书和StoneXMarkets LLC提交的和解提议做出的。

根据BCC的起诉书,StoneX Markets LLC:

  • 违反了NFA合规规则2-4,未能向其交易对手及时、完整地披露该公司未按照其惯例程序计算初始保证金的情况;

  • 违反了NFA合规规则2-49(a),未能就该公司的风险价值计算和每日初始保证金确定维持和执行适当的风险管理计划,以及未能保留所需的记录并向交易对手提供交易前中间市场标记;

  • 违反了NFA合规规则2-9(d)和2-49(a),未能监督该公司的运营。

StoneX Markets LLC未承认也未否认NFA的指控。


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