5000个可疑风险未发现!高盛因监管不力被罚51.2万美元

作者:FX110

时间:2024-02-08 09:31:17

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5000个可疑风险未发现!高盛因监管不力被罚51.2万美元

近日,高盛因其监控流程和系统存在漏洞,被美国金融业监管局(FINRA)处以512500美元的罚款。

FINRA调查发现,2009年2月至2023年4月中旬,高盛未能将认证权证、股权、单位信托和部分场外交易股票证券纳入9份用于检测该公司及其客户是否存在潜在操纵交易活动的自动监控报告中。由于监控方面的漏洞,这9份报告中估计有5000个相关可疑风险警报未被发现。

5000个可疑风险未发现!高盛因监管不力被罚51.2万美元

由于未能建立设计合理的监管体系,高盛违反了全美证券交易商协会(NASD)规则3010和FINRA规则3110和2010。

高盛已采取补救措施,包括将未纳入的证券交易添加到所有相关报告中,并进行了额外审查以查漏补缺。

高盛对FINRA的调查结果没有表态,但同意接受谴责,并承诺在FINRA接受其接受、放弃或同意书(AWC)后支付罚款。

高盛将支付512500美元罚款,其中37000美元将支付给FINRA,其余部分将支付给各相关交易所。

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