澳大利亚ASIC通过干预措施保护零售投资者

作者:FX110

时间:2023-12-06 16:15:50

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澳大利亚ASIC通过干预措施保护零售投资者

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对针对零售客户的产品和服务进行了干预,防止在线金融产品服务供应商可能给此类客户带来的损害。

监管机构表示,近年来,伴随着澳大利亚零售金融客户数量的上升,在线交易供应商提供的受监管投资产品类型增多,他们持有的客户资金和资产也不在少数。

在一份新发布的报告中,ASIC强调了其在2022年和2023年对在线交易服务供应商的监管观察,并阐明了该机构的监管期望。

ASIC做出了一系列的监管干预措施,包括诉讼、禁令、违规提示等。与这些措施相关的方面包括高风险服务、对代表监管不力、误导性或欺骗性陈述、数字相关行为(如游戏化和网红营销)、以及客户资产与资金持有。

ASIC委员会成员Simone Constant说:“ASIC采取了多项行动,保护零售投资者免受可能不公平、不适当或导致不良结果的高风险要约和商业行为的影响。我们采取了更加积极主动的方法来识别和阻止新出现的风险和危害,这也是为了应对我们近年来观察到的快速变化。今天的报告和我们最近的消费者警示活动就反映了这一点。”

去年,ASIC也曾就零售投资者风险对在线交易供应商发出过提醒。


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