时间：2023-09-28 14:03:35
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9月27日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销FXBFI Broker Financial Invest Ltd公司的塞浦路斯投资公司（CIF）许可证。
FXBFI Broker Financial Invest Ltd曾以“101investing”开展业务，向零售外汇投资者提供投资服务。
据悉，FXBFI曾违反了当地的投资法律规定。今年6月，监管机构曾与FXBFI就该公司违反《投资服务与活动和监管市场法》一事达成和解，并对该公司开出了5万欧元的罚单。
CySEC在2020年7月至2021年1月期间对FXBFI进行了审计，发现其在合规方面存在违规。公司在有关洗钱和恐怖融资方面未能采取有效的政策、控制手段和程序以降低风险，且对交易审查不充分，很有可能加剧此类犯罪活动。
此外，该公司还未按要求评估客户的合适性，也未能履行其义务，以对客户最有利的条件执行订单。
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2024-05-16 09:16:42
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