黑名单更新!南非FSCA对14家公司或个人发出警告

作者:FX110

时间:2023-05-31 10:13:32

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黑名单更新!南非FSCA对14家公司或个人发出警告

南非监管机构金融市场行为监管局(FSCA)最近对14家未授权公司或个人发出警告,提醒公众这些公司或个人在未获得牌照或提供虚假注册信息的情况下在南非司法管辖区招揽客户。

1. Forex Breakout Kings

FSCA收到消息,Forex Breakout Kings(FBK)和Michaels先生非法提供汇市交易服务。

代表南非客户进行交易或提供金融产品的实体须获得FSCA许可FSCA告知公众,根据2022年《金融咨询和中介服务法》(FAIS),FBK和Michaels先生无权提供任何金融咨询或中介服务。

2. Spring Finance

FSCA注意到,Spring Finance使用FSP编号54678冒充金融服务提供商向公众提供服务。

根据FSCA记录,编号为54678的FSCA牌照并不存在。FSCA告知公众,根据《金融咨询和中介服务法》,Spring Finance未被授权为FSP提供商,无权提供金融咨询或中介服务。

根据其网站信息,Spring Finance同时是一家向客户提供贷款的注册信贷提供商(NCR CP4578).但是,根据南非国家信贷监管机构(NCR)网站查询显示,Spring Finance也并未注册为注册信贷提供商。

3. IQ OPTION LLC

FSCA收到消息,IQ OPTION LLC的南非客户以“附属公司”的身份代表IQ OPTION LLC在南非进行广告宣传。据悉,IQ OPTION LLC向这些客户支付了他们推荐给IQ OPTION LLC的交易者的账户赚取的部分利润。

IQ OPTION LLC是一个国际在线交易平台,提供交易软件,用户可在该平台交易货币对、股票、加密货币、大宗商品和ETF(交易所交易基金)。

IQ OPTION LLC在南非没有设立实体公司,也未对其公司进行营销或广告宣传。IQ OPTION LLC未被授权在南非提供金融咨询或中介服务。

4. International Capital Markets Pty Ltd

FSCA警告公众,不要与一群冒用International Capital Markets Pty Ltd(IC Market)公司品牌的个人开展任何金融服务相关业务。

FSCA注意到这些人在Whatsapp和Facebook社媒平台上寻找受害者。他们谎称自己是IC Markets的代理人或代表,从有意投资的个人交易者那里获取自己。

他们使用的社媒地址如下:

https://www.facebook.com/people/IC-Platform/100081463665287/

https://www.facebook.com/people/IC-Platform/100081463665287/

https://www.facebook.com/shirinda.douglas.5

他们使用以下电子邮件地址向公众募集资金:

icmarketfxtrading@gmail.com

icmarketsinvester127@gmail.com

IC Markets是一家获得授权的金融服务提供商(FSP编号:50715)。IC Markets已证实他们与冒充者没有关联,这些骗子未经许可使用了他们的品牌、徽标和商标来欺骗投资者。

5. Kranken FX

FSCA注意到Kranken FX在其网站(https://krankenfxtrade.com/)上声称受FSCA监管。但根据2022年《金融咨询和中介服务法》,Kranken FX并未获得提供金融咨询或中介服务的授权。

6. Luan Krige

FSCA警告公众与目前居住在比勒陀利亚的个人Luan Krige进行金融服务相关业务时应谨慎行事。

FSCA收到消息,Krige先生可能为公众提供了货币对和加密货币交易相关金融服务。FSCA指出,在南非提供货币对和加密货币交易须得到FSCA许可。

FSCA告知公众,根据2022年《金融咨询和中介服务法》,Krige先生无权提供任何金融咨询或中介服务。

7. 个人冒用Nesa Capital (Pty) Ltd

FSCA收到了来自持牌金融服务提供商Nesa Capital (Pty) Ltd(FSP编号:45930)的投诉,称Nesa Capital Holdings可能以与其有关联为借口向公众提供金融服务。Nesa Capital (Pty) Ltd否认与Nesa Capital Holdings有任何关系。

FSCA指出,在南非提供金融服务须得到FSCA许可。根据2022年《金融咨询和中介服务法》,Nesa Capital Holdings无权提供任何金融咨询或中介服务。

8. Serene Financial Services

FSCA警告公众不要与Serene Financial Services(Serene)开展任何金融相关业务。Serene在其网站上声称他们是Legacy Risk Consult (Pty) Ltd的法人代表。Legacy Risk Consult (Pty) Ltd是一家获得授权的金融服务提供商(FSP编号:45536)。Serene还声称他们出售由授权保险公司African Unity Life Ltd承保的保单。

Legacy Risk Consult (Pty) Ltd已确认,Serene并非其法人代表,也不是FSCA授权的金融服务提供商。

此外,得到授权的金融服务提供商Serene Financial Services CC(FSP编号:51559)已确认与Serene无关,网站www.serenefs.co.za也不属于该公司。

9. Dench Investment Solutions (Pty) Ltd

FSCA 收 到 消 息 , Theophilus Mpofu 先 生 和 Dench Investment Solutions (Pty) Ltd ( Dench Investments)可能存在提供股票交易服务的行为。

Mpofu先生和Dench Investments谎称自己是Unum Capital (Pty) Ltd(Unum Capital)的一部分。Unum Capital是一家授权金融服务提供上,其FSP编号为564。Unum Capital已证实其与Mpofu先生和Dench Investments无任何关联。

FSCA告知公众,Mpofu先生和Dench Investments无权作为FSP提供金融咨询和中介服务。

10. 个人冒用Capital International Group Ltd

FSCA警告公众对在WhatsApp社交媒体上冒充Capital International Group Ltd的个人保持警惕,该个人代表的公司可能冒用了授权实体信息来欺骗公众。

FSCA收到了来自Capital International Group Ltd及其授权子公司CILSA Investments (PTY) Ltd( FSP 编 号 : 44894 ) 和 CILSA Solutions (PTY) Ltd ( FSP 编 号 : 6650 ) 。 冒 充 Capital International Group Ltd的个人在社交媒体平台WhatsApp上提供回报高得不切实际的投资机会。

Capital International Group Ltd已确认该公司不在WhatsApp社交平台上开展任何业务。

虽然Capital International Group Ltd及其子公司是授权金融服务提供商,但WhatsApp上利用Capital International Group Ltd信息的个人并未得到许可,因此,根据2002年《金融咨询和中介服务法》,该个人无权提供任何金融咨询或中介服务。

11. 个人冒用Integrity Asset Management

FSCA警告公众不要与一群冒用授权金融服务提供商Integrity Asset Management(FSP编号:43249)的个人开展任何金融服务相关业务。

FSCA注意到,这些人使用Integrity Asset Management的徽标、网站信息和联系方式,在WhatsApp上承诺不切实际的超额回报,向公众募集投资。他们还使用了美国德克萨斯州的一家公司的徽标和相似的名称。

Integrity Asset Management已确认该公司与这些人没有关联。FSCA认为,这些人属非法从事金融服务业务。

12. 个人冒用Wealthport (Pty) Ltd

FSCA警告公众在与Wealthport Capital (Pty) Ltd(Wealthport Capital)打交道时谨慎行事。

FSCA收到了来自持牌金融服务提供商Wealthport (Pty) Ltd(FSP编号:44158)的投诉,称Wealthport Capital可能以与其有关联为借口向公众提供金融服务。

使用Wealthport (Pty) Ltd名称的骗子通过WhatsApp社交媒体平台提供不切实际的高回报投资机会。Wealthport (Pty) Ltd已确认他们不在WhatsApp社交媒体上开展任何业务,并否认与Wealthport Capital有任何关联。

13. Datum RS冒用QuickTrade (Pty) Ltd

FSCA警告公众在与Datum RS开展任何金融服务相关业务时应谨慎行事。

FSCA注意到,Datum RS谎称自己是一家金融服务提供商,并与持牌金融服务提供商QuickTrade (Pty) Ltd(QuickTrade)(FSP牌照:45262)有关联。QuickTrade否认其与DatumRS有任何关联。

14. South Afri Capital Company t/a Thembi Shilengee

FSCA注意到,South Afri Capital Company t/a Thembi Shilengee(SACC)向客户提供了一份声称是金融服务委员会(FSB)许可的文件,其金融服务提供商(FSP)编号为41432.根据FSCA记录,编号为41432的牌照并不存在。

金融服务委员会(FSB)是南非以前的金融服务监管机构,在金融部门监管法(FSRA)颁布并成立了FSCA后该实体已于2018年4月取消。所有先前存在的许可证相关文件都已迁移至FSCA权限范围内。


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